Duomenys apie atidarytas, uždarytas sąskaitas, seifo kamerų nuomą, asmenų atstovus ir naudos gavėjus
Duomenys apie atidarytas ir uždarytas visų rūšių sąskaitas, seifo kamerų nuomą, asmens atstovus ir naudos gavėjus
Finansų rinkos dalyvio duomenų apie fizinių ar juridinių asmenų atidarytas ir uždarytas visų rūšių sąskaitas, seifo kamarų nuomą, asmenų atstovus ir naudos gavėjus teikimą VMI reglamentuoja VMI prie FM viršininko 2020-08-11 įsakymas NR. VA-61 „DĖL FINANSŲ RINKOS DALYVIO DUOMENŲ TEIKIMO APIE ATIDARYTAS IR UŽDARYTAS VISŲ RŪŠIŲ SĄSKAITAS, SEIFO KAMERŲ NUOMĄ, ASMENŲ ATSTOVUS IR NAUDOS GAVĖJUS taisyklių patvirtinimo“
Kokia yra duomenų apie visų rūšių sąskaitas, seifo kamerų nuomą, asmenų atstovus ir naudos gavėjus pateikimo VMI tvarka?
Registracijos numeris KM2525
Aspektas | Komentaras |
Kas teikia duomenis? | Duomenis teikia prižiūrimas finansų rinkos dalyvis, kaip jis apibrėžtas Lietuvos banko įstatyme. |
Kokie duomenis teikiami? | Finansų rinkos dalyvis teikia duomenis apie Lietuvos ir užsienio valstybių fizinių asmenų, Lietuvos bei užsienio valstybių juridinių asmenų (jų filialų ir atstovybių), pas tą finansų rinkos dalyvį atidarytas ir uždarytas visų rūšių sąskaitas, seifo kamerų nuomą, asmenų atstovus ir naudos gavėjus. Atstovas – tai fizinis asmuo, kuris fizinio ar juridinio asmens vardu turi teisę sudaryti sutartis arba kuriems yra išduotas daugkartinis įgaliojimas disponuoti banko sąskaita ar seifo kamera. Naudos gavėjas – kaip ši sąvoka apibrėžta Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatyme. |
Kokiu būdu teikiami duomenys? | Duomenys teikiami dviem būdais:
Daugiau informacijos apie duomenų teikimą TIES galite rasti čia. |
Ar reikia patikslinti duomenis? |
|
Duomenų pateikimo terminas | Finansų rinkos dalyviai duomenis pateikia ne vėliau kaip per 3 darbo dienas nuo sąskaitos atidarymo ar uždarymo dienos ir nuo seifo kameros nuomos sutarties sudarymo dienos. |
Prižiūrimiems finansų rinkos dalyviams, pradėjusiems teikti duomenis pagal Taisyklių nustatytą tvarką, anksčiau sudarytos sutartys su VMI prie FM dėl duomenų apie atidarytas ir uždarytas sąskaitas teikimo pripažįstamos negaliojančiomis.
Teises aktai
Kokios sąskaitos turi būti perduodamos su tipu „kita sąskaita“?
Registracijos numeris KM2718
Tai visos kitos sąskaitos, kurios nepatenka prie kitų numatytų sąskaitų tipų (9 – kita sąskaita).
Teises aktai
Registracijos numeris KM2637
Ne, mokėjimo kortelių sąskaitų perduoti nereikia, informacija tokiu atveju teikiama apie atsiskaitomąją (einamąją) sąskaitą.
Teises aktai
Kokią informaciją reikia perduoti atstovui su parametrais „Data Nuo“ ir „Data Iki“?
Registracijos numeris KM2638
Bet kuri informacija, kurioje būtina nurodyti laikotarpį (Data_Nuo ir Data_Iki), reikia nurodyti konkrečias datas nuo kada šis domuo tampa aktualus ir iki kada galioja. Tuo atveju, jeigu sutartyje ar informacinėje sistemoje iš karto nėra apibrėžiamas laikotarpis iki kada tam tikras įrašas galioja, tokiu atveju galiojimo pabaiga nurodoma sužinojus apie duomens neaktyvumą.
Teises aktai
Parametrui KOD nurodyta, kad jis neprivalomas? Ar gali būti neprivalomas asmens kodo laukas?
Registracijos numeris KM2639
Asmens kodo laukas nėra privalomas tais atvejais, kai finansų rinkos dalyvio klientas neturi Lietuvos Respublikos gyventojų registro įstatymo nustatyta tvarka suteikto asmens kodo arba Lietuvos Respublikos juridinių asmenų registro nustatyta tvarka suteikto juridinio asmens kodo. Tokiais atvejais identifikuojant asmenį būtina nurodyti kitus Finansų rinkos dalyvio duomenų teikimo apie atidarytas ir uždarytas visų rūšių sąskaitas, seifo kamerų nuomą, asmenų atstovus ir naudos gavėjus taisyklėse nurodytus duomenis (kitą identifikacinį numerį (identifikuoti skirtą simbolių seką), nustatytą pagal asmens tapatybę identifikuojantį dokumentą bei 6.1.2.1 – 6.1.2.4 punktuose esančią informaciją). Juridiniam asmeniui kitą identifikacinį numerį (registravimo užsienio šalyje kodą).
Teises aktai
Ar KOD laukas užsienio piliečiui privalomas?
Registracijos numeris KM2640
Neprivalomas, jeigu pildomas laukas KODAS_UV. Jeigu užsienio pilietis turi LT suteiktą kodą, užtenka užpildyti lauką KOD.
Teises aktai
Kokią informaciją reikia perduoti „NUOMA NUO“ lauke, kai seifo nuomos sandorio terminas pratęsiamas nepasibaigus sandorio terminui?
Registracijos numeris KM2641
Tais atvejais, kai seifo kameros nuoma pratęsiama dar nepasibaigus anksčiau sudarytos sutarties terminui, tikslinamas tik „NUOMA_IKI“ laukelis. Tai taip pat galiotų, jeigu sutartis būtų pratęsiama kelis kartus.
Teises aktai
Registracijos numeris KM2642
Finansų rinkos dalyvio duomenų teikimo apie atidarytas ir uždarytas visų rūšių sąskaitas, seifo kamerų nuomą, asmenų atstovus ir naudos gavėjus taisyklių 6.1.7.2. ir 6.1.7.3. punktuose nurodoma, kad jeigu sutartis sudaroma neterminuotai, tokiu atveju finansų rinkos dalyvis neteikia „NUOMA_IKI“ datos, tačiau klientui nutraukus sutartį ir atsiėmus seifo turinį, nurodoma „NUOMA_IKI“ data.
Kitu atveju, kai sandoris dėl seifo kameros nuomos nutraukiamas, tačiau klientas neatsiima seifo turinio, tokiu atveju, finansų rinkos dalyvis turi patikslinti pranešimą ir nenurodyti tikslios „NUOMA_IKI“ datos, ir tik klientui atsiėmus seifo kameros turinį – įrašyti datą.
Tai reiškia, kad visais atvejais, kai sutartis sudaroma neterminuotai ar klientas neatsiima savo turto iš seifo kamerų, pasibaigus seifo kameros nuomos sutarčiai, nurodoma faktinė seifo kameros nuomos pabaigos data.
Teises aktai
Registracijos numeris KM2643
NaudGavėjaiT lentelėje nurodomas klientas (užsienio juridinis asmuo) apie kurio naudos gavėjus perduodama informacija, todėl lauke PAV nurodomas kliento pavadinimas, o lentelėje AsmuoT nurodomi to kliento naudos gavėjo (fizinio asmens) duomenys.
Teises aktai
Kaip finansų įstaigos gali pradėti testuoti? Ar TIES turi testavimo aplinką? Kaip ją pasiekti?
Registracijos numeris KM2644
TIES neturi testavimo aplinkos. Į TIES-ą galima teikti testinius paketus, jeigu tokia galimybė numatyta schemoje. Bandymų metu finansų rinkos dalyvis gali pasitikrinti:
- ar tinkamai panaudojo sertifikatą autentifikavimui;
- ar tinkamai panaudojo sertifikatą duomenų paketo kodavimui;
- ar paruošta XML duomenų rinkmena atitinka XSD schemą.
Bandymų metu pateiktiems duomenų rinkiniams papildoma loginė kontrolė, duomenų integralumas, netikrinami.
Teises aktai
Ar reikia pildyti TeikejoId? Kaip jį gauti?
Registracijos numeris KM2645
Parametras neprivalomas. Tie finansų rinkos dalyviai, kurie teikia duomenis XML formatu pagal sutartis, šį parametrą turi, todėl gali pildyti.
Teises aktai
Ar pirmą kartą teikiant, NR laukas turi būti „1“? Ar reikia tęsti jau esančią numeraciją?
Registracijos numeris KM2646
Reikia tęsti jau esančią numeraciją.
Teises aktai
Registracijos numeris KM2647
Galima naudoti savo sistemų unikalų identifikatorių.
Teises aktai
Ar teisingai suprantame , kad Lietuvoje registruoto asmens atveju naudojamas laukas KOD, o užsienyje registruoto KOD UV, o kitas laukas praleidžiamas?
Registracijos numeris KM2648
Taip.
Teises aktai
Registracijos numeris KM2649
Jeigu asmens kodo (KODAS_UV) nėra, privaloma nurodyti GIM_DATA , DOK_TIPAS, DOK_NR laukus. Šie laukai privalomi ir tais atvejais, kai KODAS_UV pildomas.
Teises aktai
Registracijos numeris KM2650
Dokumentų tipų sąrašas papildytas, žiūrėti xsd schemos aprašymą.
Teises aktai
Registracijos numeris KM2651
Finansų rinkos dalyviai neturi tikrinti, ar juridiniai asmenys pateikė duomenis į JADIS sistemą apie naudos gavėjus. Rinkti informaciją apie naudos gavėjus finansų rinkos dalyviai turi tik iš tų subjektų, kurie neturi pareigos teikti informaciją į JADIS, t. y. užsienio juridinių asmenų.
Teises aktai
Iki kada finansų rinkos dalyviai turi pradėti teikti duomenis nauju formatu ir iki kada reikia pateikti visus anksčiau siųstus duomenis?
Registracijos numeris KM2652
Duomenis teikti nauju formatu finansų rinkos dalyviai turi pradėti ne vėliau kaip per 4 mėnesius nuo XML struktūros aprašo paskelbimo VMI svetainėje. XML struktūros aprašas VMI svetainėje buvo paskelbtas 2020 m. rugsėjo 1 d., todėl finansų rinkos dalyviai turi pradėti teikti duomenis nauju formatu vėliausiai nuo 2021 m. sausio 1 d.
Pradėjus teikti duomenis nauju formatu nuo 2021 m. sausio 1 d. finansų rinkos dalyviams suteikiamas 2 mėnesių terminas, per kurį turi atnaujinti (pateikdami duomenis pagal naują struktūrą) anksčiau mokesčių administratoriui pateiktus duomenis.
Teises aktai
Jeigu nėra žinoma informacija, pavyzdžiui, užsienio piliečio ar naudos gavėjo adresas, ar bus atmetamas kliento perdavimas ir nebus galima jo perduoti?
Registracijos numeris KM2653
Kliento perdavimas nebus atmetamas. Finansų rinkos dalyviai turi nurodyti užsienio piliečio ar juridinio asmens, naudos gavėjo adresą, tačiau tais atvejais, kai ši informacija nėra žinoma, adreso laukelis nepildomas jokiomis kitomis reikšmėmis ar simboliais, paliekamas tuščias.
Teises aktai
Kokiu formatu ir kaip turi būti pateikti istoriniai duomenys?
Registracijos numeris KM2654
Istorinius duomenis reikia atnaujinti pateikiant informaciją pagal naują struktūrą
Teises aktai
Registracijos numeris KM2655
Iki istorinių duomenų atnaujinimo, uždarant sąskaitas, nereikia teikti papildomos informacijos, t. y. nereikia pateikti atstovo, naudos gavėjo.
Teises aktai
Registracijos numeris KM2656
Finansų rinkos dalyviai turi pateikti informaciją apie visas sąskaitas, kurios neuždarytos ir pagal naująją tvarką privaloma pranešti apie papildomus duomenis (pvz.: atstovai, Taisyklių 6.1.2 papunktyje nurodyti duomenys), t. y pateikti galiojančias sąskaitas, turinčias papildomų duomenų.
Teises aktai
Registracijos numeris KM2657
Finansų rinkos dalyviai, pateikdami informaciją apie advokatų kontoros sąskaitas, turi pateikti sąskaitos savininką (asmenį, kurio vardu atidaryta sąskaita) bei kitus advokatus, kurie naudojasi sąskaita, kaip atstovus. Jeigu atidaroma sąskaita keliems advokatams, tokiu atveju turite pateikti visus šiuos asmenis kaip savininkus.
Teises aktai
Registracijos numeris KM2658
Informacijos apie uždarytas sąskaitas nereikia atnaujinti, kadangi šie duomenys jau yra neaktualūs.
Teises aktai
Kaip RefId (įrašo ID teikėjo sistemoje) turi būti naudojamas, kada jis yra privalomas: taisant klaidas ar tikslinant duomenis?
Registracijos numeris KM2659
RefId visada privalomas ir taisant klaidas, ir tikslinant duomenis.
Teises aktai
Registracijos numeris KM2660
Negali būti skirtingų sąskaitų ar seifų numerių su tuo pačiu RefID.
Teises aktai
Parametras ADR iš NaudGavejaiT. Kieno (juridinio ar fizinio asmens) ir koks tai adresas?
Registracijos numeris KM2664
Juridinio asmens registravimo adresas
Parametras PIL, fizinio asmens pilietybė: jei fizinis asmuo turi keletą pilietybių, jas visas teikti? LT reikšmę teikti ar palikti tuščią?
Registracijos numeris KM2665
Patikslinta xsd, jei asmuo turi kelias pilietybės – jos pateikiamos atskiriant kabliataškiais. Tikėtina, kad LT pilietybės atveju visada bus pildomas laukas KOD, tada papildomų laukų pildyti nereikia, priešingu atveju - LT pilietybė pildoma. Jeigu asmuo neturi pilietybės – laukas nepildomas.
Teises aktai
Parametras DEF: jeigu pasikeičia asmens adresas, ar reikia šalinti anksčiau pateiktą adresą? Kuriems duomenims pasikeitus, nereikia pildyti DEF?
Registracijos numeris KM2666
Sąskaitų duomenis galima tikslinti visus pagal įrašo RefID sąskaitos numerį ir valiutos kodą (pateikus įrašą su tuo pačiu RefId, NR, V_KOD visi kiti užrašomi ant viršaus), seifų nuomos duomenis galima tikslinti visus pagal įrašo RefID ir seifo numerį (pateikus įrašą su tuo pačiu RefId , NR visi kiti užrašomi ant viršaus), naudos gavėjų duomenis galima tikslinti visus pagal įrašo RefID (pateikus duomenis su tuo pačiu RefID, kiti užrašomi ant viršaus).
Teises aktai
Šioje svetainėje naudojami slapukai (angl. cookies). Būtinieji slapukai įdiegiami automatiškai ir jiems nėra reikalingas Jūsų sutikimas. Taip pat galite sutikti ir su kitų slapukų naudojimu. Savo sutikimą bet kada galėsite atšaukti pakeisdami interneto naršyklės nustatymus ir ištrindami įrašytus slapukus. Daugiau informacijos Slapukų politika.
Naudojami sklandžiam svetainės veikimui ir įgalina pagrindines svetainės funkcijas. Be šių slapukų svetainė negali tinkamai veikti.
Renka statistinę informaciją apie svetainės naudojimą ir naudojami Jūsų naršymo patirties gerinimui.